Informes de Auditorias Operativas

INFORME DE AUDITORIA INTERNA Nº O 3/M 19

Los antecedentes que dieron origen a la Auditoria Operacional al Proceso de, Recepción y Almacenamiento de Material Monetario, corresponden al Informe de Relevamiento de Información Específica de 03.10.2018, .realizado en funcion a los riesgos de los procesos de áreas criticas, identificados en el Relevamiento de Inforrnación General elaborado por la Gerencia de Auditoria Interna (GAUD), en curnplimiento al "Procedimiento Para la Formulación y Control de la Planificación Estrategica y la Programación de Operaciones Anual de las Unidades de Auditoria Interna", difundido por la Contraloria General del Estado (CGE); que determinó un riesgo crítico en las operaciones de recepción y almacenamiento de material monetario, debido a la posibilidad del suspensión de servicios y operaciones de tesoreria (recepción de deposito en cajas y de depósitos de la entidades finandieras en Caja Sitio paquete) y/o sustracción de dinero y, posibilidad de insuficiente espacio en Tesorería para almacenar el material monetario que requiere ser resguardado.

INFORME DE AUDITORIA INTERNA Nº O 4/M 19

En cumplimiento al Programa Operativo Anual de la gerencia de Auditoría Interna (GAUD), correspondiente a la gestión 2019 y Orden de Trabajo O.T. GAI. N° 14/2019 de 13.03.2019, se realizó la "Auditoría Operacional al Proceso de Ejecución de Operaciones con Cuentas Corrientes Fiscales", por el periodo comprendido entre el 02.01.2018 al 31.12.2018.

INFORME DE AUDITORIA INTERNA Nº O 2/M 19

Los antecedentes que dieron origen a la Auditoria Operacional al Proceso de Ejecución de Operaciones de Comercio Exterior para el Sector Público, corresponden al Informe de Relevamiento de Información Específica de 22.10.2018, realizado en función a los riesgos de los procesos de áreas criticas, identificados en el Relevamiento de Información General elaborado por la Gerencia de Auditoria Interna (GAUD), en cumplimiento al "Procedirniento para la Formulación de la Planificación Estratégica de la Unidad de Auditoria Interna", difundido por la Contraloria General del Estado (CGE); que determinó para el proceso, un riesgo importante debido a la "Posibilidad de omision o retraso en la canalización de los pagos o instrumentos de comercio exterior, solicitados por el sector público y sistema financiero".

INFORME DE AUDITORIA INTERNA Nº O 1/M 19

En cumplimiento al Programa Operativo Anual de la Gerencia de Auditoría Interna (GAUD) del Banco Central de Bolivia (BCB), correspondiente a la gestión 2019 y Orden de Trabajo GAI. N° 10/2019 de 06.03.2019, se realizó la Auditoría Operacional al Sistema de Administración de Personal del BCB, por el periodo comprendido entre el 01.01.2018 y el 31.03.2019.

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA Nº O 8/N 18

El Programa Operativo Anual de la Gerencia de Auditoria Interna (GAUD), correspondiente a la gestión 2018, ha previsto la ejecución de la "Auditoria Operacional al Subproceso de Gestion de Riesgos" a cargo de la Subgerencia de Gestión de Riesgos. Dicha programación emergió del "Relevamiento de Informacion General" de 12.09.2017, Anexo 6 "Matriz de Calificación de Áreas Críticas", e "Informe de Relevamiento de Información Específica" de 18.10.2017, practicado al citado Subproceso de Gestión de Riesgos, en cuyo resultado se identificó que las actividades y operaciones relacionadas a dicho proceso, presentaban un riesgo critico. No obstante, se constató que a partir del 10.10.2017 se dejó sin efecto el Reglamento General para la Gestión Integral de Riegos (GIR), que fue aprobado con R.D. N° 116/2010 de 12.10.2010; evidenciando que el Directorio del BCB mediante Resolución R.D. N° 141/2017 de 10.10.2017, aprobó el nuevo "Reglamento de Gestión del Riesgo Operativo", el cual tiene por objeto establecer el marco normativo y los lineamientos de políticas exclusivamente para la gestión del riesgo operativo en el BCB.

Informe de Auditoría Interna No. O 7/O 18

Los antecedentes que dieron origen a la presente auditoria, corresponden al Informe de Relevamiento de Información Específica de 04.10.2017, realizado en función a los riesgos de los procesos de áreas criticas, identificados en el Relevamiento de Información General elaborado por la Gerencia de Auditoria Interna, en cumplimiento al "Procedimiento para la Formulación de la Planificación Estratégica de la Unidad de Auditoria Interna", difundido por la Contraloria General del Estado (CGE); que determinó un riesgo critico en las operaciones de recepción, almacenamiento y monetización de material monetario nuevo, debido a la posibilidad de que el material monetario nuevo recepcionado este almacenado en lugares que no cuenten con las condiciones de seguridad de una boveda.

Informe de Auditoría Interna No. O 5/Y 18

En cumplimiento al Programa Operativo Anual de la Gerencia de Auditoría Interna (GAUD) de la gestión 2018 y Orden de Trabajo GAI. N° 15/2018 de 19.04.2018, se realizó la "Auditoria Operacional al proceso de recuperación de cartera administrada por el Banco Central de Bolivia (BCB)", por el periodo comprendido entre el 01.01.2017 al 31.03.2018.

Informe de Auditoría Interna No. O 6/J 18

En cumplimiento al Programa Operativo Anual (POA) de la Gerencia de Auditoría Interna (GAUD) correspondiente a la Gestión 2018, Orden de Trabajo 0.T. GAI. N° 20/2018 de 28.05.2018, se realizó la "Auditoria Operacional al Proceso Automatizado de Recuento, Clasificación e Inutilización de Material Monetario" por el periodo comprendido entre el 01.08.2017 y el 26.06.2018.

Informe de Auditoría Interna No. O 4/A 18

Los antecedentes que dieron origen a la Auditoria Operacional al Proceso de Administración de las Reservas Internacionales del BCB, corresponden al Informe de Relevamiento de Información Específica de 28.09.2017, realizado en función a los riesgos de los procesos de áreas crlticas, identificados en el Relevamiento de Inforrnación General elaborado por la Gerencia de Auditoria Interna (GAUD), en cumplimiento al "Procedimiento para la Formulación de la Planificación Estratégica de la Unidad de Auditoria Interna", difundido por la Contraloría General del Estado .(CGE); la Auditoria fue realizada con un alcance por el periodo comprendido entre el 03.01.2017 y el 29.12.2017.

Informe de Auditoría Interna No. O 3/M 18

En cumplimiento al Programa Operativo Anual de la Gerencia de Auditoría Interna (GAUD), correspondiente a la gestión 2018 y Orden de Trabajo GAI. N° 10/2018 de 12.03.2018, se realizó la Auditoria Operacional al Proceso de Adrninistración de Créditos al TGN, EPNE y FNDR, con un alcance por el periodo comprendido entre el 01.01.2017 y el 28.02.2018.

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