Informes de Auditorias Operativas

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA Nº O 8/N 18

El Programa Operativo Anual de la Gerencia de Auditoria Interna (GAUD), correspondiente a la gestión 2018, ha previsto la ejecución de la "Auditoria Operacional al Subproceso de Gestion de Riesgos" a cargo de la Subgerencia de Gestión de Riesgos. Dicha programación emergió del "Relevamiento de Informacion General" de 12.09.2017, Anexo 6 "Matriz de Calificación de Áreas Críticas", e "Informe de Relevamiento de Información Específica" de 18.10.2017, practicado al citado Subproceso de Gestión de Riesgos, en cuyo resultado se identificó que las actividades y operaciones relacionadas a dicho proceso, presentaban un riesgo critico. No obstante, se constató que a partir del 10.10.2017 se dejó sin efecto el Reglamento General para la Gestión Integral de Riegos (GIR), que fue aprobado con R.D. N° 116/2010 de 12.10.2010; evidenciando que el Directorio del BCB mediante Resolución R.D. N° 141/2017 de 10.10.2017, aprobó el nuevo "Reglamento de Gestión del Riesgo Operativo", el cual tiene por objeto establecer el marco normativo y los lineamientos de políticas exclusivamente para la gestión del riesgo operativo en el BCB.

Informe de Auditoría Interna No. O 7/O 18

Los antecedentes que dieron origen a la presente auditoria, corresponden al Informe de Relevamiento de Información Específica de 04.10.2017, realizado en función a los riesgos de los procesos de áreas criticas, identificados en el Relevamiento de Información General elaborado por la Gerencia de Auditoria Interna, en cumplimiento al "Procedimiento para la Formulación de la Planificación Estratégica de la Unidad de Auditoria Interna", difundido por la Contraloria General del Estado (CGE); que determinó un riesgo critico en las operaciones de recepción, almacenamiento y monetización de material monetario nuevo, debido a la posibilidad de que el material monetario nuevo recepcionado este almacenado en lugares que no cuenten con las condiciones de seguridad de una boveda.

Informe de Auditoría Interna No. O 5/Y 18

En cumplimiento al Programa Operativo Anual de la Gerencia de Auditoría Interna (GAUD) de la gestión 2018 y Orden de Trabajo GAI. N° 15/2018 de 19.04.2018, se realizó la "Auditoria Operacional al proceso de recuperación de cartera administrada por el Banco Central de Bolivia (BCB)", por el periodo comprendido entre el 01.01.2017 al 31.03.2018.

Informe de Auditoría Interna No. O 6/J 18

En cumplimiento al Programa Operativo Anual (POA) de la Gerencia de Auditoría Interna (GAUD) correspondiente a la Gestión 2018, Orden de Trabajo 0.T. GAI. N° 20/2018 de 28.05.2018, se realizó la "Auditoria Operacional al Proceso Automatizado de Recuento, Clasificación e Inutilización de Material Monetario" por el periodo comprendido entre el 01.08.2017 y el 26.06.2018.

Informe de Auditoría Interna No. O 4/A 18

Los antecedentes que dieron origen a la Auditoria Operacional al Proceso de Administración de las Reservas Internacionales del BCB, corresponden al Informe de Relevamiento de Información Específica de 28.09.2017, realizado en función a los riesgos de los procesos de áreas crlticas, identificados en el Relevamiento de Inforrnación General elaborado por la Gerencia de Auditoria Interna (GAUD), en cumplimiento al "Procedimiento para la Formulación de la Planificación Estratégica de la Unidad de Auditoria Interna", difundido por la Contraloría General del Estado .(CGE); la Auditoria fue realizada con un alcance por el periodo comprendido entre el 03.01.2017 y el 29.12.2017.

Informe de Auditoría Interna No. O 3/M 18

En cumplimiento al Programa Operativo Anual de la Gerencia de Auditoría Interna (GAUD), correspondiente a la gestión 2018 y Orden de Trabajo GAI. N° 10/2018 de 12.03.2018, se realizó la Auditoria Operacional al Proceso de Adrninistración de Créditos al TGN, EPNE y FNDR, con un alcance por el periodo comprendido entre el 01.01.2017 y el 28.02.2018.

Informe de Auditoría Interna No. O 1/M 18

En cumplimiento al Programa Operativo Anual de la Gerencia de Auditoria Interna (GAUD) para la gestión 2018 y Orden de Trabajo GAI. N° 08/2018 de 05.03.2018, se realizó la "Auditoria Operacional al proceso de implementacion, administración y control de Operaciones de Mercado Abierto", por el periodo comprendielo entre el 01.07.2017 al 28.02.2018.

Informe de Auditoría Interna No. O 2/M 18

Los antecedentes que dieron origen a la Auditoria Operacional a las actividades realizadas en el marco del Convenio ALADI, corresponden al Informe de Relevamiento de Información Especifica de 03.10.2017, realizado en función a los riesgos de los procesos de áreas criticas, identificados en el Relevamiento de Información General elaborado par la Gerencia de Auditoria Interna (GAUD), en cumplimiento al "Procedimiento para la Formulación de la Planificación Estratégica de la Unidad de Auditoria Interna", difundido par la Contraloria General del Estado (CGE); la Auditoría fue realizada con un alcance por el periodo comprendido entre el 03.01.2017 y el 29.12.2017.

Informe de Auditoría Interna No. O 5/S 17

El Informe de Auditoria N° 0 5/S 17, correspondiente a la Auditoria Operacional al Proceso de Administración del Sistema de Liquidación Integrada de Pagos (LIP) para el periodo comprendido entre el 03.01.2017 y el 31.08.2017, se realizó en atención al Informe N° 13/P094/E17 de 20.01.2017, de la Contraloría General del Estado referido a la "Evaluación del Programa Operativo Anual Gestión 2017" de la Gerencia de Auditoría Interna del Banco Central de Bolivia, el cual sugirió que en reemplazo de las auditorías de confiabilidad a los programas de Fideicomisos, se realicen otras auditorías en áreas u operaciones que presenten riesgos significativos y de acuerdo a decisión del Directorio del BCB, establecida en el punto 18 del Acta N° 058/2016 de 20.12.2016.

Informe de Auditoría Interna No. O 3/Y 17

En cumplimiento al Programa Operativo Anual (POA) de la Gerencia de Auditoria Interna (GAUD) correspondiente a la gestión 2017, Orden de Trabajo O.T. GAI. N° 19/2017 de 17.05.2017, se realizó la "Auditoria Operacional a la Subgerencia de Comunicación y Relacionamiento Institucional" (SCRI), con un alcance par el período comprendido entre el 01.01.2016 y el 31.12.2016.

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